當(dāng)前，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局深刻調(diào)整，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈加速重構(gòu)，大宗商品市場(chǎng)波動(dòng)加劇，貿(mào)易合規(guī)監(jiān)管持續(xù)收緊。為深入貫徹中、省國(guó)資委、集團(tuán)公司關(guān)于“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”系列部署和要求，貿(mào)易公司集中力量全面啟動(dòng)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)專項(xiàng)工作，以制度重塑、流程再造、數(shù)字賦能為抓手，構(gòu)建覆蓋貿(mào)易業(yè)務(wù)全鏈條的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

一、頂層設(shè)計(jì)，繪制建設(shè)“路線圖”

高規(guī)格領(lǐng)導(dǎo)：公司黨委把內(nèi)控建設(shè)列為“一把手”工程，組建“內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)體系優(yōu)化及信息化一體化工作專班”，專班辦公室專責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)體系建設(shè)與信息化建設(shè)；在內(nèi)控運(yùn)行層面，構(gòu)建黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)科學(xué)決策、經(jīng)理層高效執(zhí)行的權(quán)責(zé)閉環(huán)，確保令行禁止、運(yùn)轉(zhuǎn)有序。

高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃：緊扣“風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化建設(shè)”這一主線，按照“1364”思路系統(tǒng)推進(jìn)——錨定合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、管控高效三大目標(biāo)，一體完成內(nèi)控診斷報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)清單、合規(guī)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、內(nèi)部控制手冊(cè)、貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指引六項(xiàng)任務(wù)，全面達(dá)成強(qiáng)管控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)、轉(zhuǎn)理念四項(xiàng)成效，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢堅(jiān)實(shí)屏障。

高水平開展：以“擰繩”思維把風(fēng)控、內(nèi)控、合規(guī)三條并行線擰成一股繩：用“求同存異、合并同類項(xiàng)”的方法，在同一流程上貫通組織、流程、工具、報(bào)告、保障五大環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)資源整合、效率倍增的 1+1+1＞3效果上，讓合規(guī)拉紅線、風(fēng)險(xiǎn)踩剎車、內(nèi)控裝護(hù)欄，三力在價(jià)值鏈上產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)，完成從“形合”到“神融”的蝶變升級(jí)。

二、以評(píng)促建，奠定內(nèi)控“管理網(wǎng)”

公司以“建機(jī)制、補(bǔ)短板、強(qiáng)執(zhí)行”為主線，建立“制度建設(shè)—評(píng)價(jià)—修訂/廢止”閉環(huán)管理體系，持續(xù)提升制度的可操作性與生命力。制度診斷既對(duì)標(biāo)外部規(guī)范找缺項(xiàng)，又緊貼業(yè)務(wù)場(chǎng)景挖痛點(diǎn)，圍繞合規(guī)、完整、系統(tǒng)、規(guī)范、可操作等維度逐條“體檢”，形成精準(zhǔn)的新建、修訂、廢止清單，讓制度體系常用常新。風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控診斷同步開展，以“摸清家底、找準(zhǔn)短板、靶向提升”為目標(biāo)，對(duì)管控模式、部門職責(zé)、流程設(shè)計(jì)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行全覆蓋調(diào)研，圍繞“管控、制度、流程、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)”五大維度逐層穿透，既揭示病灶又給出藥方，為內(nèi)控體系重構(gòu)、流程再造和長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)基座。

三、合規(guī)為基，用好風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)“雙引擎”

風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)與合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)如同內(nèi)部控制的“雙引擎”，共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)穩(wěn)健前行。以全面復(fù)盤風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，完善建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，構(gòu)建起“戰(zhàn)略—市場(chǎng)—運(yùn)營(yíng)—財(cái)務(wù)—法律”五維清單，并與流程框架、制度體系、法規(guī)庫(kù)精準(zhǔn)映射，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“顆粒化”管理。合規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)則按“法律法規(guī)—部委規(guī)章—公司制度”三級(jí)架構(gòu)，形成動(dòng)態(tài)合規(guī)索引，覆蓋全部適用規(guī)范。兩庫(kù)實(shí)時(shí)聯(lián)動(dòng)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段可及時(shí)比對(duì)合規(guī)要求，整改階段又能反向校驗(yàn)制度缺口，真正做到“風(fēng)險(xiǎn)可見、合規(guī)可循、整改可量”，為內(nèi)部控制提供一體化支撐，并充分滿足監(jiān)管部門的審計(jì)、檢查與持續(xù)合規(guī)需求。

四、精準(zhǔn)施策，打好流程再造“組合拳”

公司以“流程地圖”與“風(fēng)險(xiǎn)防線”雙輪驅(qū)動(dòng)，夯實(shí)內(nèi)部控制底座。一方面，依托《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，沿著“管理制度化、制度流程化、流程表單化、表單信息化”的主線，將組織架構(gòu)、人力資源、資金活動(dòng)、貿(mào)易業(yè)務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域全部納入分級(jí)流程框架，用端到端流程圖標(biāo)明主責(zé)部門、起始節(jié)點(diǎn)、關(guān)鍵表單和審批要點(diǎn)，配套權(quán)限指引，把隱性流程顯性化、零散流程系統(tǒng)化，成為業(yè)務(wù)運(yùn)行的“導(dǎo)航圖”和后續(xù)信息化的藍(lán)本。另一方面，緊扣中央貿(mào)易“十不準(zhǔn)”，以“誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”為準(zhǔn)繩，發(fā)布《貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指引》，用一張“全景圖”貫通風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督：先識(shí)別戰(zhàn)略、市場(chǎng)、信用、合規(guī)、操作等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，再厘清管理界面、業(yè)務(wù)模式、制度框架與權(quán)責(zé)分工，將計(jì)劃、市場(chǎng)、客商、采銷等核心環(huán)節(jié)嵌入流程，并統(tǒng)一檔案目錄，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)留痕、風(fēng)險(xiǎn)可追溯。流程與風(fēng)險(xiǎn)兩大體系相互映射、動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)管理由事后補(bǔ)救變?yōu)槭虑皩?dǎo)航，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供實(shí)時(shí)預(yù)警、精準(zhǔn)糾偏的“安全駕駛艙”。

五、數(shù)字賦能，織密風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)“預(yù)警網(wǎng)”

依托公司數(shù)字化改革，聚焦貿(mào)易業(yè)務(wù)“采—儲(chǔ)—銷—運(yùn)”全鏈路高頻、大額、多批次場(chǎng)景，公司將以“數(shù)據(jù)穿透、風(fēng)控前置、智能決策”為主線，按照業(yè)務(wù)在線化、風(fēng)控前置化、決策智能化、演進(jìn)輕量化的思路，打造“一站式、可插拔、云原生”的數(shù)字化平臺(tái)，把審批流、合同流、資金流融為“三流合一”，讓每一筆交易可視、可控、可決策。

六、文化鑄魂，凝聚全員風(fēng)控“向心力”

企業(yè)文化突出“四個(gè)到位”。專業(yè)到位，對(duì)標(biāo)行業(yè)最高標(biāo)準(zhǔn)，鍛造專家隊(duì)伍、激活團(tuán)隊(duì)潛能；參謀到位，精準(zhǔn)研判、高效服務(wù)，為業(yè)務(wù)決策提供硬核支撐；把關(guān)到位，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)預(yù)警、全程監(jiān)控，牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)底線；落地到位，把內(nèi)控要求嵌入全流程、落到最末端，確保每項(xiàng)制度都能生根見效，為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航。

風(fēng)正帆揚(yáng)啟新程。貿(mào)易公司將以永遠(yuǎn)在路上的執(zhí)著，持續(xù)推動(dòng)內(nèi)控體系迭代升級(jí)，加快打造與一流企業(yè)相匹配的治理能力和水平，為集團(tuán)公司“質(zhì)效量”倍增貢獻(xiàn)貿(mào)易力量！